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nba交易:行政和解金管理暂行办法

 作者:yuankui  时间:2016-01-18 22:19

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证监会公告[2015]4号

 

 中国证券监督管理委员会公告

财        政       部

〔2015〕4号

 

  经国务院批准,中国证监会在证券期货领域试点行政和解制度。为规范行政和解金的管理和使用工作,中国证监会会同财政部制定了《行政和解金管理暂行办法》,现予公布,自2015年3月29日起施行。

                                                 

行政和解金管理暂行办法

 

  第一条 为规范证券期货行政和解金的管理和使用,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,根据《行政和解试点实施办法》的规定,制定本办法。

  第二条 本办法所称行政和解金,是指中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)在监管执法过程中,与涉嫌违法的公民、法人或者其他组织(以下简称行政相对人)就涉嫌违法行为的处理达成行政和解协议,行政相对人按照行政和解协议约定交纳的资金。

  第三条 行政相对人因其涉嫌违法行为对投资者造成损失,投资者申请使用该行政相对人根据行政和解协议所交纳行政和解金补偿损失的,适用本办法。

  第四条 中国证券投资者?;せ鹩邢拊鹑喂荆ㄒ韵录虺仆侗;鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾碇霸?。

  第五条 中国证监会、财政部依照法律、行政法规及本办法的规定,对投?;鸸竟芾硇姓徒饨鹗凳┘喽焦芾?。

  第六条 行政和解金的管理应当遵循专户管理的原则,专门用于补偿投资者因行政相对人行为所受的损失。

  第七条 投?;鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨?,不得使用特定案件中行政相对人交纳的行政和解金对因其他案件受到损失的投资者作出补偿。

  行政和解金在补偿投资者后仍有剩余的,应当上缴国库。

  第八条 中国证监会与行政相对人达成行政和解协议的,应当书面告知投?;鸸?。行政相对人按照行政和解协议约定交纳行政和解金的,应当向投?;鸸疚淇⒌淖耪嘶еЦ断嘤钕?。

  第九条 投?;鸸臼盏叫姓徒饨鸷?,应当尽快制定行政和解金补偿方案,并报中国证监会备案。

  第十条 投?;鸸局贫ǖ男姓徒饨鸩钩シ桨赣Φ痹孛饕韵履谌荩?/P>

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  第十一条 投?;鸸臼褂眯姓徒饨鸲酝蹲收咦鞒霾钩サ?,补偿数额原则上以投资者受到的损失为限。

  第十二条 投?;鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鸩钩シ桨?、分配补偿金时,需要证券交易所、期货交易所、登记结算机构支持和配合的,证券交易所、期货交易所、登记结算机构应当予以支持和配合。

  第十三条 投?;鸸局葱行姓徒饨鸩钩シ桨?,应当同时在其网站上进行公告。

  因执行行政和解金补偿方案而产生的有关费用,从行政和解金中列支。

  第十四条 投?;鸸居Φ卑凑瞻踩?、稳健的原则履行对行政和解金的管理职责,保证行政和解金的安全。

  行政和解金的管理方式应当限于银行存款。

  第十五条 行政和解金补偿方案执行完毕后30 日内,投?;鸸居Φ痹谄渫旧瞎娌钩シ桨傅闹葱星榭龊椭葱蟹延弥С銮榭?。

  第十六条 行政和解金补偿方案执行完毕后90 日内,投?;鸸居Φ本托姓徒饨鸩钩シ桨傅闹葱星榭霰嘀谱疟ǜ?,报送中国证监会和财政部。

  第十七条 投?;鸸居Φ敝贫ㄐ姓徒饨鸸芾?、使用的财务管理和会计核算办法,报中国证监会和财政部备案。

  第十八条 投?;鸸居Φ蓖咨票9苄姓徒饨鸩钩サ氖栈钇局?、投资者申请材料及相关原始凭证。

  第十九条 投?;鸸久磕暧Φ毕蛑泄ぜ嗷岷筒普孔ㄌ獗ǜ嫘姓徒饨鸸芾?、使用的具体情况。

  第二十条 对挪用、侵占或者骗取行政和解金的违法行为,依法追究法律责任。

  第二十一条 投?;鸸居Φ敝贫ㄐ姓徒饨鸸芾砗褪褂玫木咛宀僮鞴娉?。

  第二十二条 本办法由中国证监会会同财政部负责解释。

  第二十三条 本办法自2015 年3 月29 日起施行。

   

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